职位描述:
1、协助财富业务管理部负责人倡导和推进合规文化建设,开展合规管理、反洗钱等培训工作;
2、负责对财富管理业务单元相关业务事项,如请示、合同等进行实质合规审查,并发表明确合规意见;
3、负责组织财富管理业务单元经营管理、执业行为进行合规性检查,配合监管部门、行业自律组织或合规法律部开展相关合规检查等;
4、运用公司合规系统对反洗钱、从业人员的证券投资行为、客户异常交易行为等进行监测,发现违法违规行为和合规风险隐患,及时处理并按要求报备;
5、与监管机构进行工作沟通,积极配合监管机构、行业自律组织开展相关工作,有效落实监管政策要求。
任职要求:
1、本科以上学历或取得学士以上学位;证券、金融、会计或法律类专业硕士以上学位人员,通过证券公司合规管理人员胜任能力考试、法律职业资格考试或注册会计师考试的,具有一定管理经验或法律工作经验的人员优先录取;
2、年龄不超过35周岁,具备3年以上证券公司合规、内审、风险管理等工作经验;
3、熟悉证券法律、法规、规章及其他规范性文件的要求,具备胜任合规管理需要的专业技能,熟悉本各项业务操作流程;
4、通过证券从业人员入门资格考试;
5、应当由其所在单位具有履职胜任能力人员担任;
6、分支机构所属辖区证监局对合规管理岗任职条件有其他要求的,从其要求。
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