工作职责：
1、协助分公司合规岗倡导和推进合规文化建设；
2、组织对营业部的经营管理和执业行为的合规性进行检查，或配合监管部门、行业自律组织或合规管理部开展相关合规检查等；
4、运用信息技术手段对反洗钱、从业人员的证券投资行为、客户异常交易行为等进行监测，发现违法违规行为和合规风险隐患，应当及时处理，并按要求报备；
5、与监管机构进行有效沟通，按监管部门、行业自律组织要求履行合规管理相关报告或报备义务；积极配合监管机构、行业自律组织开展相关工作，有效落实监管政策要求；
6、其他合规管理工作。
工作职责：
1、大学本科及以上学历，原则上年龄不超过35岁；
2、经济、金融、财务、管理、法学、数学、统计等相关专业。如在证券、银行、保险、公募基金工作满3年以上，或通过CPA、FRM、CFA、保荐代表人等资格考试的，可放宽专业要求；
3、已通过证券从业资格考试；
4、具备3年及以上从事证券、金融、法律、会计、信息技术等有关工作经验；
5、熟悉证券法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理需要的专业技能，熟悉证券公司各项业务操作流程；
6、具备良好的沟通协调能力、学习能力，具有认真勤勉的工作态度和良好的团队合作意识，能够承受较强的工作压力；
7、地方证监局对任职条件有其他要求的，从其要求。
